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深圳市龙华新区正式开展P2P网贷平台现场检查

时间:2017-11-10 15:09:06

      根据龙华网报道,11月6日,深圳市龙华新区由金融办、龙华公安分局、市场质量监督管理局、龙华街道办、某会计师事务所组成P2P网贷平台检查小组正式入驻深圳某互联网金融公司开展现场检查工作,这标志着龙华新区P2P网贷平台先查检查工作已正式拉开帷幕。

 

  此次检查的主要工作是听取P2P网贷平台运营公司的基本情况,查看后台运营交易记录、资金流转方向,了解平台信息和信息披露情况。据悉,为进一步推进互联网金融风险专项整治工作落实清理整顿要求,深圳市互联网金融风险专项整治工作领导小组办公室要求各区(新区)组织对全市贷款余额10亿元以下的所有非重点P2P企业开展现场检查。

 

  按照区经济促进局(金融办)P2P网贷平台现场检查的工作部署,首批被检查企业共有7家,检查时间为11月6日至11月23日。现场检查小组在入驻之前积极落实相关准备工作,提前一周通知被检查对象,将现场检查所需提供的资料清单、企业自查报告、各项调查表发送至被检查企业,要求其做好配合检查的资料准备工作。现场检查小组将结合《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》(银监会令〔2016〕1号)中“十三条红线”禁止性规定,从账户资金、业务管理、财务管理、公司治理、内部管理等方面对企业进行全方位检查,了解企业的合规经营和风险管控情况。

 

  首家P2P网贷平台现场检查工作启动后,龙华区将严格按照市互联网金融风险专项治理工作领导小组的工作部署要求,有组织、有计划地对龙华区P2P网贷企业进行现场检查,全面掌握区内所有P2P网贷企业的经营情况,及时发现P2P企业违法违规问题,落实相关风险整治和清理整顿工作要求,引导行业企业积极向合规标杆企业靠拢,并防范涉众型金融风险发生。